為踐行以合規(guī)管理為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制為約束的經(jīng)營機(jī)制，2024年寧夏建投按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，進(jìn)一步強(qiáng)化各部室合規(guī)管理主體責(zé)任及“三道防線”作用，聚焦集團(tuán)公司項(xiàng)目投資、經(jīng)營管理、資金管控、安全生產(chǎn)、涉訴案件等26類關(guān)鍵領(lǐng)域，梳理識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)79個(gè)、合規(guī)職責(zé)171個(gè)、管控流程35個(gè)，通過健全“三張清單”有效促進(jìn)合規(guī)管理意識(shí)“由淺入深”、“由表及里”。
為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警機(jī)制，圍繞集團(tuán)公司戰(zhàn)略、債務(wù)、擔(dān)保、投資、產(chǎn)權(quán)、運(yùn)營、市場、法律8個(gè)領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn)，從17個(gè)方面深入查找問題，排查重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)17個(gè)，制定了重大風(fēng)險(xiǎn)防范化解臺(tái)賬，細(xì)化了防范化解措施。對(duì)納入重大風(fēng)險(xiǎn)化解臺(tái)賬事項(xiàng)按季度收集相關(guān)情況進(jìn)行常態(tài)化管理并做到及時(shí)增補(bǔ)，進(jìn)一步建立健全重大風(fēng)險(xiǎn)隱患排查、處置、規(guī)避工作機(jī)制，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
按照合規(guī)管理與內(nèi)部控制交叉契合的耦合關(guān)系，寧夏建投以制度體系建設(shè)為依托同頻開展“立改廢”清查摸底工作，全年梳理新增制度19項(xiàng)、修訂制度9項(xiàng)、廢止制度12項(xiàng)，著力解決內(nèi)部制度與外部監(jiān)管政策脫軌、銜接不暢以及現(xiàn)行制度適用性不強(qiáng)、契合度不高等問題，以制度健全、內(nèi)容完善、權(quán)責(zé)清晰為提升目標(biāo)統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互嵌入、相互協(xié)同、相互促進(jìn)。
下一步，寧夏建投將進(jìn)一步樹立和強(qiáng)化管理制度化、制度流程化、流程信息化的經(jīng)營理念，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，將合規(guī)管理要求嵌入業(yè)務(wù)流程，敦促各業(yè)務(wù)歸口部門依法合規(guī)開展各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的管控目標(biāo)。
供稿：馬博
編輯：馬博
審核：朱銀玲
